Sanktionscompliance for ikke-finansielle virksomheder

• Velkomst og dagens program
• Formål med dagen
• Overblik: Krav, ansvar og praktisk compliance

• Formålet med sanktioner
• Udviklingen på sanktionsområdet – Lovgivning og retspraksis
• Hvilke sanktionsregimer findes?
• Hvilke forpligtelser har ikke-finansielle virksomheder i dag?
• Seneste sanktionspakker

Praktiske erfaringer med automatiseret sanktionsscreening og brugen af AI til at effektivisere behandlingen af hits. Oplægget giver indblik i, hvordan teknologi kan styrke compliance-arbejdet i en ikke-finansiel virksomhed.

Deltagerne får indblik i:

• Hvordan automatiseret screening kan fungere i en kommerciel virksomhed
• Erfaringer med at reducere manuelle processer og håndtere false positives
• Hvordan AI kan anvendes som støtte i hit-behandlingen
• Vigtige læringer om implementering, kontrol og løbende forbedring

TBA

• Hvad er processen for at lave en risikovurdering?
• Krav til indhold og metode
• Selve risikovurderingen:
  • Identifikation af risici
  • Vurdering og prioritering
  • Dokumentation
• Gode råd og typiske faldgruber
• Udformning i praksis
• Sammenhæng til sanktionspolitik og risikotolerance

Implement Consulting Group deler erfaringer fra deres rådgivning om automatisering af sanktionsscreening i ikke-finansielle virksomheder. Du får et praktisk indblik i, hvordan man kan gå fra manuelle og fragmenterede processer til en mere automatiseret, risikobaseret og auditérbar screening capability.

Oplægget kommer blandt andet omkring:

• Hvordan man holistisk arbejder med sanctions screening med udgangspunkt i operating model framework
• Hvorfor automatiseret screening bør ses som en tværfaglig kapabilitet og ikke alene som implementering af et system
• Centrale læringer fra arbejdet med at ændre tilgangen til sanktionsovervågning

Hør erfaringer med kunde due diligence i praksis – herunder hvordan der arbejdes med eksportkontrol, end-user afklaringer og forebyggelse af sanktionsomgåelse i en global forretning. Oplægget giver et praktisk indblik i, hvad virksomheder bør undersøge, og hvordan compliance kan integreres i kommercielle processer.

Oplægget kommer blandt andet omkring:

• Hvordan der arbejdes med due diligence på kunder og forretningspartnere
• Hvilke oplysninger der typisk indhentes og vurderes
• Hvordan eksportkontrol og end-user vurderinger indgår i processen
• Hvordan man spotter og håndterer red flags for mulig omgåelse
• Hvordan compliance kan integreres praktisk i en global salgsorganisation

TBA

Erhvervsstyrelsen giver et myndighedsperspektiv på sanktionsomgåelse og risikobaseret compliance. Oplægget fokuserer på typiske red flags, forventninger til due diligence og dokumentation, samt hvordan virksomheder kan styrke deres arbejde med at forebygge omgåelse.

Oplægget kommer blandt andet omkring:

• Kort om Erhvervsstyrelsens ansvarsområder
• Typiske red flags ved kunder, mellemhandlere, slutbrugere, varer og handelsruter
• Myndighedernes forventninger til risikobaseret due diligence
• Hvornår virksomheder bør søge vejledning eller afklaring hos myndighederne

Banker er blandt de mest regulerede virksomheder og har gennem mange år opbygget omfattende erfaring med at identificere, vurdere og håndtere sanktionsrisici. Oplægget giver et indblik i den finansielle sektors tilgang til governance, kundekendskab, kontroller og forebyggelse af sanktionsbrud og omgåelse samt de erfaringer, som andre ikke-finansielle virksomheder kan drage nytte af i deres eget sanktionsarbejde.

Med udgangspunkt i bankernes praksis ser vi nærmere på, hvilke forventninger ikke-finansielle virksomheder kan møde i forbindelse med internationale handler og transaktioner, hvad bankerne lægger vægt på i deres vurderinger, og hvordan en risikobaseret tilgang kan styrke ikke-finansielle virksomheders compliance-arbejde.

Oplægget kommer blandt andet omkring:

• Hvordan banker arbejder med at identificere og håndtere sanktionsrisici gennem risikobaseret kundekendskab og screening
• Hvilke erfaringer den finansielle sektor har gjort med governance, kontroller og dokumentation
• Hvad banker typisk fokuserer på, når de vurderer kunder, forretningsaktiviteter og konkrete transaktioner
• Hvordan banker identificerer red flags og arbejder med at forebygge omgåelse af sanktioner
• Hvordan ikke-finansielle virksomheder kan omsætte erfaringer fra den finansielle sektor til deres egen håndtering af sanktionsrisici, herunder due diligence, eskalation og risikostyring